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交易规则
交易规则(暂行)
2020-06-12 15:07:08 来源:中国艺交所金属艺术品交易中心
中国工艺艺术品交易所
金属艺术品交易中心
交易规则
(暂行)
 
第一章   总则
第一条   为规范中国工艺艺术品交易所金属艺术品交易中心(以下简称本中心)线上交易行为,维护本中心交易秩序,保护各交易参与人合法权益,根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国电子签名法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规,制定本规则。
第二条   各交易参与人应遵守国家有关法律法规、本中心交易规则及有关规定,本着自愿、有偿、诚实信用的原则,自觉履行各自的权利义务。
第三条   本中心交易遵循公开、公平、公正的原则。
第四条   交易参与人是指参与本中心交易的会员以及为本中心交易提供相关服务的各参与者的总称。
第二章   会员管理
第一节  会员分类
第五条  本中心会员分为交易会员和合作机构会员,本中心交易必须在交易会员间进行。
第六条  交易会员是指向本中心提交注册申请并获得核准,可在本中心进行交易的自然人或机构。
第七条    合作机构会员是指根据国家相关法律法规、本中心交易规则及有关规定,经本中心与第三方合作机构协商一致,由本中心推荐为交易会员提供相关服务的企事业法人、社会团体法人或其他组织。
第八条   合作机构会员在任何情况下都不代表本中心。交易会员与合作机构会员间的关系为相互自愿的合约关系,在注册时可自主选择本中心公示的合作机构会员为其服务。针对合作机构会员不遵守本中心交易规则及有关规定的行为,交易会员有权向本中心投诉。本中心会在五个工作日内给予答复。
第二节  会员资格
第九条   申请成为交易会员,必须符合本中心规定的注册条件,并按要求完成注册手续。
(一)自然人:
1、年满18周岁,具有完全民事行为和民事责任能力;
2、对金属艺术品市场有一定的认知,具有一定的金属艺术品市场交易经验;
3、对本中心采用的交易模式和交易风险有较深的了解,具有较强的风险识别能力和风险承受能力;
4、有一定的互联网、计算机操作能力,遵守国家有关法律法规,依法从事交易活动;
5、有一定的经济实力,现金资产不低于50万元;
6、本中心规定的其他条件。
(二)机构:
1、境内外各类正常运营的企事业法人、社会团体法人或其他组织,不存在法律法规、本规则禁止或限制其交易的情形;
2、对本中心采用的交易模式和交易风险有较深的了解,具有较强的风险识别能力和风险承受能力;
3、了解金属艺术品交易风险,已履行完毕法定和公司章程规定的内部决策程序;
4、本中心规定的其他条件。
第十条   在金属艺术品领域具有丰富的行业资源、能够为本中心交易提供所需要的专业服务、且具有一定市场影响力的机构交易会员,可向本中心申请成为合作机构会员,获批并签署《合作机构会员合作协议书》后,本中心将予以公示。
第十一条   会员必须遵守国家有关法律法规、本中心交易规则及有关规定;接受有关行政管理部门和本中心的管理与监督;遵守社会公共道德、相互尊重、严格自律、自觉维护正常的交易和交收秩序,认真履行应尽职责;充分行使享有的合法权利,自觉维护自身合法权益和本中心的商业声誉。
第十二条   会员应遵循国家有关法律法规,自行申报和缴纳自身应承担的各项税费。
第三节  会员注册
第十三条   本中心交易会员实行实名制注册。
第十四条   申请注册成为交易会员的自然人或机构,应按要求提供相关申请材料,并对所提交资料的真实性、准确性、完整性和合法性负法律责任。
第十五条   经本中心审核符合要求的,签署《交易会员入市申请表》、《交易会员入市协议》、《会员交易风险提示书》,并到本中心指定的资金存管银行签署会员资金存管合同后,即正式取得本中心交易会员资格。
第十六条   交易会员签订《交易会员入市协议》,即视为同意遵守本中心交易规则及有关规定,并同意委托本中心代理其所持有的、但尚未实际交收的金属艺术品保管等事宜。
第十七条   交易会员签订《会员交易风险提示书》,即视为已仔细阅读,并自愿承担交易可能发生的风险。
第四节  交易账户
第十八条   本中心一个交易会员对应一个交易账户。
交易账户包含:实物账户和资金账户。实物账户用于记录交易会员持有金属艺术品实物的数量及其变动情况。资金账户用于记录交易会员持有交易资金状况及其变动情况。
第十九条   交易会员同意本中心按照托管申请、交易申请等调整其实物账户的金属艺术品实物持有量,划拨其资金账户的交易结算资金,并提供电子版的交易账户结算单。
第五节  会员管理
第二十条   本中心将对交易会员的身份信息进行核查,如发现存在提供虚假信息、不及时更新重大变更信息以及其他不符合本中心有关规定的情况,可根据实际情况进行处理,交易会员应承担由此造成的损失及产生的责任。
第二十一条   对于违反本中心交易规则及有关规定的交易会员,本中心有权视其行为性质和情节严重程度,给予警告、通报批评、罚款、限期整改、暂停交易、限制交易、终止会员资格等处罚;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关处理。
第二十二条   交易会员若对本中心的处理决定有异议,有权自收到处理决定后十个工作日内,以书面形式向本中心提请复议。对于交易会员的复议申请,本中心将受理并做出决定。复议期间不影响处理决定的执行。
第三章   金属艺术品管理
第一节  金属艺术品目录
第二十三条   本中心主要交易以下四类金属艺术品:
1、景泰蓝艺术品;
2、金属纪念章、纪念币及摆件;
3、花丝、錾刻和镶嵌类艺术品;
4、其他金属器皿器具等。
第二十四条   在本中心进行交易的金属艺术品有若干个品种,具体内容以本中心公布的可上市交易的金属艺术品目录为准。本中心实行上市金属艺术品准入制度,上市交易的金属艺术品必须按金属艺术品目录进行编号。
第二十五条   每个金属艺术品条目包括交易品种名称、代码、交易单位和价格变动最小单位,交易单位如“件”、“枚”、“个”、“套”、“份”等。
第二十六条   本中心是发布和维护金属艺术品目录的唯一机构。
第二节  上市申请
第二十七条   交易会员可以委托合作机构会员向本中心提出上市申请,并提交《委托上市代理协议》、《上市申请书》、《可行性分析研究报告》、《持有人承诺书》等相关文件。
第二十八条   交易会员委托合作机构会员向本中心提交上市申请,视为其接受本中心的各项交易条款和交易会员的权利与义务。
第二十九条   合作机构会员提供的《市场分析可行性研究报告》,包括但不仅限于申请上市的金属艺术品的合法性、市场规模、市场趋势、价值研究和由专业机构签发的价值评估报告。《市场分析可行性研究报告》应当对影响申请上市的金属艺术品价值因素进行全面分析,运用行业公认的估值方法对其合理价值进行预测。
第三十条   撰写《市场分析可行性研究报告》应当遵守下列要求:
1、独立、审慎、客观;
2、引用的资料真实、准确、完整并须注明来源;
3、无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第三十一条   《市场分析可行性研究报告》仅供交易会员参考,不能作为本中心对申请上市的金属艺术品价值前景的承诺或认可。
第三十二条   本中心收到上市申请后,于五个工作日内进行初步审核,审核合格并经上市审核小组复审后,将该金属艺术品纳入金属艺术品目录并发布托管公告,同时向上市申请人出具上市申请回复函。
第三节  托管交易
第三十三条   对于本中心公开征集的金属艺术品,直接进入托管交易流程,当托管市值达到要求即可展开交易。
第三十四条   持有本中心公开征集金属艺术品的交易会员,在本中心发布托管公告后,可以在托管结束日前委托合作机构会员向本中心提出托管交易申请。申请经本中心审核同意后方可进入托管交易流程。交易会员办理托管交易时须提交以下文件:《托管交易申请书》、《持有人承诺书》、《委托托管交易代理协议》、持有人身份证明,如交易会员委托他人代为办理托管交易事项,还需递交《授权委托书》以及委托人与被委托人身份证明。
第三十五条   交易会员办理托管交易手续时须现场缴纳鉴定费,并于两个交易日内支付托管费,在规定时间内未及时支付托管费的,每延期一日收取托管交易金属艺术品市值0.1%的滞纳金。
第三十六条   申请托管交易的金属艺术品经本中心指定的鉴定机构或专家委员会鉴定合格后,进入本中心指定的保管库;对经鉴定后不符合要求的金属艺术品,退还申请人。
第三十七条   交易会员申请托管交易的金属艺术品经本中心指定的鉴定机构或专家委员会鉴定后,本中心出具《鉴定托管单》,并于指定时间内转为交易会员交易账户的金属艺术品持有量。交易会员支付托管费后,交易账户的金属艺术品持有量全部或部分方可解冻交易。
第三十八条   《鉴定托管单》转为交易会员交易账户的金属艺术品持有量后,其所主张的各种权益即转移到交易会员交易账户中,《鉴定托管单》即刻失效。
第三十九条   交易会员为机构的,办理托管交易手续必须经法定代表人或其委托代理人签字确认并加盖公章;交易会员为自然人的,办理托管交易手续须由持有人本人或其委托代理人签字确认。
第四十条   托管交易流程完成后,本中心将及时发布托管完成公告。
第四十一条   金属艺术品首次托管交易流通市值不低于本中心规定,具体以托管公告为准。
第四节  再托管交易
第四十二条   已交易金属艺术品在触及再托管交易条件时可启动再托管交易,本中心将及时发布再托管公告。
第四十三条   本中心发布再托管公告后,持有已交易金属艺术品的交易会员即可委托合作机构会员向本中心提出再托管交易申请。申请时须向本中心提交《委托再托管交易代理协议》、《再托管交易申请书》及《持有人承诺书》。
第四十四条   再托管交易条件:
(一)当某一交易金属艺术品线上五日均价超过本中心现货基准价且超出部分达80%时,本中心将发布再托管公告,对该金属艺术品启动再托管交易。
现货基准价是一个采样周期内的现货参考价平均值乘以120%后的价格。
现货参考价指本中心综合考虑交易金属艺术品的品相、鉴定、保管等各种因素后,依托现货市场信息采集机制每周采集相关现货市场价格,现货市场价格的均价将作为现货参考价。
(二)当持有某一交易金属艺术品可交易总量60%的交易会员向本中心提出再托管交易申请时,本中心有权根据该金属艺术品在本中心交易情况、现货市场交易情况以及其他相关因素综合考虑决定是否启动该金属艺术品再托管交易。
以上条件符合其中任意一条时,本中心可以启动再托管交易。
第四十五条   再托管交易仅面向本中心持有已交易金属艺术品的交易会员开展,并按照各交易会员已持有比例进行分配。
第四十六条   再托管交易总量不超过再托管交易前本中心该金属艺术品可交易总量的20%,具体以再托管公告为主。
第四十七条   再托管交易的其他内容以再托管公告为准。
第四章   挂牌交易
第四十八条   挂牌时间以挂牌公告为准。
第四十九条   首日挂牌交易价根据合作机构会员推荐挂牌价、上市审核小组综合评估价、市场现货均价综合考虑制定,所占权重依次为30%、30%、40%。
1、合作机构会员推荐挂牌价:由金属艺术品托管交易申请人与合作机构会员协商制定;
2、上市审核小组综合评审价:由上市审核小组确定该金属艺术品在审核时点可能实现的参考价值;
3、市场现货均价采集于相关现货市场,由本中心特约信息员按规定申报。金属艺术品现货市场均价为发布该金属艺术品托管公告前一周现货市场平均价。没有市场交易价格的,由发行机构提供参考价格。
第五十条   交易会员可在交易时间内提出交易申请,申请当日有效。如果一笔交易申请不能一次性全部成交,未成交的部分继续参加当日的交易。
第五十一条   交易时间:每周一至周五的 9:30至11:30和13:00至15:00(法定节假日除外);
出入金时间:每周一至周五的 9:30至15:00(法定节假日除外);
如有特殊情况,以交易中心公告为准。
第五十二条   在交易时间内,当日未成交申请可以撤销,撤销指令经本中心确认后方为有效。被撤销和失效的申请,本中心在确认后及时解除对交易会员相应的款项或金属艺术品持有量的锁定。
第五十三条   交易申请视为交易会员向本中心提交的交易委托。一旦成交,申请人必须履行相应的义务,并按照本规则确定的方法进行结算。
本中心采用T+5交易模式,即成功购买金属艺术品后,第五个交易日之后才能卖出所购买的金属艺术品。
第五十四条   交易申请包括购买申请和转让申请,内容涉及交易品种名称、代码、交易数量和交易价格,以及本中心要求的其他内容。
(一)购买申请。交易会员提交购买申请时,应保证资金账户有足够的资金。本中心将根据购买申请在申请有效期内锁定相应的资金,在应价合适时完成交易。
(二)转让申请。交易会员提交转让申请时,应保证实物账户持有足够数量的可交易金属艺术品。本中心将根据转让申请在申请有效期内,锁定相应数量的可交易金属艺术品。
第五十五条   交易申请单笔最大数量不超过本中心挂牌交易金属艺术品市场流通量的一定比例或数量,具体以挂牌公告为准。
第五十六条   本中心对金属艺术品交易实行价格波动限制,挂牌交易首日价格波动幅度最大为30%,次日起日价格波动幅度最大为10%。当日有效价格范围的计算方法为:挂牌交易首日为挂牌价×(1±挂牌交易首日价格波动幅度),次日起为前日收盘价×(1±正常交易日价格波动幅度)。计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。
第五十七条   开盘价为当日该藏品的第一笔成交价格。收盘价为当日该挂牌交易金属艺术品交易时间最后三分钟内所有交易的加权平均价,最后三分钟无交易的,其收盘价为当日最后一笔成交价。
第五十八条   交易时间内,交易会员可以提交购买申请和转让申请,也可直接购买已有转让申请的藏品或将藏品出售给已有的购买申请挂单。交易达成后,无论是部分成交还是全部成交,均同意本中心根据交易规则及有关规定收取交易手续费,转移卖方交易会员所交易金属艺术品的所有权给买方交易会员,同时划转买方交易会员对应的资金给卖方交易会员。
第五十九条   交易达成后,买方交易会员可申请实物提取。
第六十条   因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易,本中心可以采取适当措施或认定无效。
第六十一条   违反本规则相关条款,严重破坏市场正常运行的交易,本中心有权宣布取消,由此造成的损失由违规交易会员承担。
第五章   资金结算
第六十二条   交易会员必须在本中心指定的资金存管银行开设银行结算账户,并签署会员资金存管合同。
第六十三条   交易会员的资金在规定时间内可以在资金账户和银行结算账户间自由划拨。本中心对于资金划拨有监管的责任和权利,对于因资金监管导致的资金划拨延迟,交易会员需自行承担由此产生的相关后果。
第六十四条   本中心统一使用人民币进行结算。
第六十五条   本中心实行日终结算制度。
第六十六条   本中心对交易会员资金账户进行监督管理,对于可疑资金交易,有权要求交易会员提供必要的说明或证明,并上报本中心负责反洗钱的部门或相关监管机构。交易会员对交易资金来源的合法性及其说明的真实性负有保证义务。
第六章   保管及交收
第六十七条   保管规定:金属艺术品入库保管后,本中心根据不同品种收取保管费,具体收费标准以本中心发布的公告为准。
第六十八条   交收规定:
1、买方交易会员可以在交易时间内申请提取实物账户下的金属艺术品,若买方交易会员不申请提取实物,则视为同意委托本中心保管,并缴纳保管费;
2、提取金属艺术品实物设最小提取单位、最小提取累加单位,具体标准以金属艺术品目录为准;
3、买方交易会员申请提取实物的,自行打印提取单,并于指定的交收时间内携带身份证明文件及提取单到本中心指定的保管库提取;如买方交易会员委托他人提取实物的,除上述文件外,被委托人另须提交授权委托书和被委托人身份证明文件;
4、买方交易会员申请提取实物后,提取部分的金属艺术品被冻结;如买方交易会员自行撤销提取申请的,则该部分金属艺术品予以解冻,并继续交易;
5、提出转让申请的金属艺术品不能申请提取;
6、买方交易会员申请提取实物后,若在选择的交收时间内未办理,该提取单作废。提取单作废的,其对应的金属艺术品仍被冻结,需要买方交易会员自行注销提取单以解除冻结。
第七章   特殊事项处理
第六十九条   出现下列情形之一的,本中心有权在交易成交之前任何时间撤回交易的金属艺术品:
1、认为交易金属艺术品的权属存在异议的;
2、认为相关交易参与人存在重大疏忽或失误的;
3、申请材料不实可能误导市场的;
4、上市申请人已经违反本规则有关规定;
5、本中心或国家有权机关认为应撤回的其他情形。
第七十条   出现下列情形之一的,本中心有权视情况决定暂停交易、延时开市、提前闭市或特别停牌,本中心对该种情况予以公告,交易时间不作顺延:
1、因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等;
2、出现交易系统、设备、互联网、通讯或电力故障等;
3、已交易金属艺术品发生灭失、损坏等重大变化的,或被有权机关查封、扣押、没收等可能影响交易进行或合同履行的重大情况;
4、本中心认为其他严重影响正常交易的情况。
第七十一条   出现下列情形之一的,本中心有权将金属艺术品予以退市:
1、单种金属艺术品可交易数量小于该金属艺术品首日挂牌总数量30%的;
2、单种金属艺术品连续10个交易日无成交、或成交量小于该金属艺术品总量1%的;
3、单种金属艺术品连续20个交易日内,平均日交易量小于该金属艺术品总量5%的;
4、金属艺术品市值小于该金属艺术品发行市值的,且10个交易日内没有改善的。
第七十二条   交易会员有下列情况之一的,本中心可以限制其出金:
1、交易会员因交易纠纷等被司法部门或者其他有关政府部门正式立案调查,且正处在调查期间的;
2、本中心认为必要的其他情况。
第七十三条   因不可抗力、意外事件、交易系统被非法入侵或本中心认定的其他异常情况等原因造成严重后果的,本中心将采取适当措施防止损失扩大,由此造成的损失本中心不承担责任。
第七十四条   本中心对异常交易行为进行监控。对涉嫌洗钱、内幕交易、操纵市场等行为,或发现价格波动异常或交易出现异常时,可以依照国家法律法规及本规则等相关规定,采取交易客户端提示、限制相关账户交易、特别停牌、发布公告等相关必要措施。
第七十五条   市场传闻可能或已经对已交易金属艺术品产生较大影响的,上市申请人有义务进行解释,并委托本中心发布澄清公告。
第八章   其他
第七十六条   本中心根据需要有权选择升级或更换交易系统,并有权要求交易会员配合本中心采取相应措施。因交易会员不配合造成的自身损失,本中心不承担任何责任。
第七十七条   本中心升级或更换交易系统会及时发布公告。
第七十八条   本规则所述时间,以本中心交易系统显示的时间为准。
第七十九条   本中心将通过官方平台发布各类信息公告,官方平台将在本中心网站公示。
第八十条   本规则由本中心负责解释与修订,自发布之日起开始实施。




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